Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках
Здесь можно купить книгу "Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках" в печатном или электронном виде. Также, Вы можете прочесть аннотацию, цитаты и содержание, ознакомиться и оставить отзывы (комментарии) об этой книге.
Автор: Павел Ревенков, Александр Дудка, Алексей Воронин, Михаил Каратаев
Форматы: PDF
Издательство: КНОРУС : ЦИПСиР
Год: 2012
Место издания: Москва
ISBN: 978-5-406-02164-4
Страниц: 279
Артикул: 3324
Краткая аннотация книги "Финансовый мониторинг"
Рассматриваются вопросы, связанные с осуществлением в кредитных организациях работы, направленной на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. Приведен международный опыт развитых стран в области правового обеспечения данного направления деятельности в банковском бизнесе. Даны рекомендации для специалистов риск-подразделений и служб внутреннего контроля по проведению проверок, связанных с контролем качества мероприятий, направленных на минимизацию рисков отмывания денег. Для банковских специалистов, практикующих консультантов и аудиторов, а также преподавателей, аспирантов и студентов, обучающихся финансовым специальностям в вузах.
Содержание книги "Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках"
Предисловие
Введение
Глава 1. Опыт Люксембурга пОпротиводействию отмыванию денег
Вступление
1.1. Задачи в сфере борьбы с отмыванием денег в Люксембурге
1.2. Правовые основы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в Люксембурге
1.3. Требования пОидентификации клиентов, действующие в Люксембурге
Глава 2. Практические примеры сделок, направленных на отмывание денег
Глава 3. Опыт пОпротиводействию отмыванию денег других стран
3.1. Великобритания
3.2. Италия
3.3. Швейцария
3.4. Австрия
3.5. Германия
3.6. Франция
3.7. Бельгия
3.8. Испания
3.9. США
Глава 4. Организация внутреннегОконтроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе Российской Федерации
4.1. Общие понятия
4.2. Система внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ
4.2.1. Цели и задачи внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ
4.2.2. Операции, подлежащие обязательному контролю
4.2.3. Сомнительные операции и необычные сделки
4.2.4. Особенности внутреннегОконтроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях
4.2.5. Распределение функций в кредитной организации пОПОД/ФТ
4.2.6. Порядок организации внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ
Глава 5. Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма: сущность, механизмы проявления, классификация и оценка последствий
5.1. Теоретические аспекты понятия риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
5.2. Современные модели отмывания денег и финансирования терроризма через банковскую систему Российской Федерации
5.3. Основы методологии управления риском вовлечения российскогОбанка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
5.4. Особенности контроля соблюдения кредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Литература
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
Приложение 6
Приложение 7
Сведения об авторах
Все отзывы о книге Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках
Отрывок из книги Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках
20 » Ф И Н А Н С О В Ы Й МОНИТОРИНГ Меры по предотвращению использования финансового сек¬тора для легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма рассмотрены в разделе о профес¬сиональных обязанностях, пруденциальных нормах и правилах поведения в финансовом секторе. Эти законодательные требова¬ния дополнены рядом подзаконных актов, принятых Националь¬ным управлением финансового надзора. В целях соблюдения требований международных организаций в сфере противодействия легализации преступных доходов и фи¬нансирования терроризма в Люксембурге были сформированы компетентные органы, обеспечивающие выполнение всеми фи¬нансовыми учреждениями действующего законодательства, а так¬же 40 Рекомендаций и 9 Специальных рекомендаций ФАТФ1. От¬ветственность за обеспечение эффективного выполнения всеми поднадзорными учреждениями 40 (плюс 9) Рекомендаций ФАТФ и национального законодательства возложена на специальное Подразделение финансовой разведки Прокуратуры Окружного суда Люксембурга, Национальное управление финансового над¬зора и Управление страхового надзора. 1.3. Т Р Е Б О В А Н И Я П О И Д Е Н Т И Ф И К А Ц И И К Л И Е Н Т О В , Д Е Й С Т В У Ю Щ И Е В Л Ю К С Е М Б У Р Г Е В соответствии с законодательством Люксембурга финансо¬вые учреждения страны при установлении с клиентами деловых отношений обязаны идентифицировать их по официальному удостоверению личности и регистрировать. Необходимо иденти¬фицировать и регистрировать не являющихся постоянными кли¬ентов при совершении ими операций на сумму, превышающую установленный нормативными актами предел, а также проводить проверку, если в процессе деловых отношений возникают сомне¬ния в личности клиента. Если клиентом является юридическое лицо, финансовые уч¬реждения должны собрать и проверить следующую информацию: 1 Международная организация Financial Action Task Force (FATF), созданная в 1989 г. странами «большой семерки». Сейчас в ФАТФ входит более 30 государств. Российская Федерация являе...
Ревенков П. В. другие книги автора
С книгой "Финансовый мониторинг" читают
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Посмотреть
Внимание!
При обнаружении неточностей или ошибок в описании книги "Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках (автор Павел Ревенков, Александр Дудка, Алексей Воронин, Михаил Каратаев)", просим Вас отправить сообщение на почту help@directmedia.ru. Благодарим!
и мы свяжемся с вами в течение 15 минут
за оставленную заявку